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allbet gaming开“户:”法<院裁定>百年资{源有限公}司『及其董事』举行无牌‘流动罪成’并《处》以 罚[

2020-07-29 10:36 出处:互联网  人气:   评论( 0

  外《汇天》眼APP 讯 : [东]区裁 判法院“今”天《在一》宗由【证】券「及期」货(事)务{监}察委“员会(证”监会)提起【的检】控<个>案中,裁(定)百(年)资‘源治’理<有限公司(>百(年)资{源)}及其『董』事“罗”世「鸿(」男)(未)领 有[证]监 会〖牌〗照而 显[示]自 己「谋划」就《机》构(融)资提供『意见的营』业的罪《名》建 立(注1及2)。

  他[们被]判 罚款合‘共30,000’元,及被《下》令支付证《监会的观察》用「度。

  」法〖院〗裁『定,』百<年资源>在{或大约在2013年1}月8「日」透过 订立[一]份照 料委聘协‘议,于’未‘领有牌照’的情 况[下向一]家 公司显示<自己>谋「划就机」构{融资提供}意 见的营[业,]即就上 市申请(提)供意<见。

  >法《院》亦 裁[定,]罗 曾《以百年资》源高级<职>员的因素‘协助、指’使、怂使、促‘致’或 诱使该公[司显示]其 谋《划》就<机>构融『资提』供 意[见]的 营业,或『百』年资源 的罪行是[在]他的赞 成或【纵】容“下”干犯‘的,或是可’归 因[于他罔]顾 真 相或[罔]顾 结「果(」注3)。

  「证」监会提醒投【资者】务{必查阅证监}会〖网〗站(www.sfc.hk)内{的〈}持牌「人」及<注>册‘机’构的『民众纪录』册〉,以确‘保就受规管’流<动>提「供意见的」人‘士领’有“适”当『的』牌【照。

  完

  备】注:

  •   《请参》阅<证监>会2019‘年7’月18(日的新)闻稿。

  •   {凭}据《(证)券『及期货』条“例》”附表5,“就“机”构融资提供《意见”》是该条‘例下的’其中一「类受规」管流动。凭「据该」条<例>第114(1)(b)条,{凡未领有}证监 会发出的牌[照]而 显【示自】己谋「划某」类(受规管流)动《的营》业,即属{犯}罪。

  •   “凭据《证券及”期〖货条〗例》{第390条,凡任何}法 团[所犯]在 该条例“下所订的”罪「行,」经【证】实是在该<法团>的任 何[高]级 职员【或】看“来”是以{该因素}行(事)的{人}协(助、)指〖使、〗怂〖使、促〗致【或诱使】下犯的,或 是[在该人]的 赞【成或】纵「容」下(犯)的,《或》是 可[归因于]该 人{罔}顾「真」相或“罔顾”结果{的,则该}人与该【法】团‘均’属<犯>该【罪】行,{并可}据(此予以)起诉『和』处『罚。


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